Análisis de la aplicación de actividades de control para la detección y prevención de lavado de activos en el sector automotriz e inmobiliario de Cuenca – Ecuador.

Resumen

Objetivo: Analizar las medidas de control empleadas por las empresas del sector automotriz e inmobiliario de la ciudad de Cuenca, con el fin de evaluar la implementación de actividades de control para la detección y prevención de lavado de activos mediante la definición del grado de importancia que le da el sector automotriz e inmobiliario ante la prevención del lavado de activos, al cumplimiento de las disposiciones legales emitidas por el organismo de control. Materiales y Métodos: Se empleó encuestas estructuradas a 24 empresas del sector automotriz e inmobiliario en la ciudad de Cuenca, la selección de estas se realizó mediante una búsqueda en la página web de la Superintendencia de Compañías de acuerdo al CIUU de cada sector, además se realizó una entrevista no estructurada a dos oficiales de cumplimiento de dos empresas importantes en el sector automotriz de la ciudad. Los datos obtenidos se analizaron mediante estadistica descriptiva.Resultados: De un total de 24 empresas encuestadas, se observó que de acuerdo al sector económico al que pertenecen el 33% equivalente a 8 empresas pertenecen al sector inmobiliario, y el 67% restante equivalente a 16 empresas pertenecen al sector automotriz. Además el 71% han indicado que si cumplen con los requisitos mínimos establecidos por la UAFE y el remanente de empresas es decir las 6 que representan el 29% no cumplen con lo dictaminado por el organismo de control. Conclusiones: En la ciudad de Cuenca aún se necesita fomentar una cultura de control que permita reducir el lavado de activos.