Análisis de la aplicación de actividades de control para la detección y prevención de lavado de activos en el sector automotriz e inmobiliario de Cuenca – Ecuador.

Verónica Estefania Ríos Jimenez; Lesly Anabel Quinde Peralta; Sofia Ortega Sinchi; Jhoselyn Lisbeth Encalada Pastrana; Jennifer Gabriela Rios Jimenez

doi:10.26871/killkanasocial.v6i1.1025

Authors

Verónica Estefania Ríos Jimenez Contador Público Auditor – Práctica Privada
Lesly Anabel Quinde Peralta Contador Público Auditor – Práctica Privada
Sofia Ortega Sinchi Contador Público Auditor – Práctica Privada
Jhoselyn Lisbeth Encalada Pastrana Contador Público Auditor – Práctica Privada
Jennifer Gabriela Rios Jimenez Asistenta de Estudio Contable

DOI:

https://doi.org/10.26871/killkanasocial.v6i1.1025

Abstract

Objective: To analyze the control measures used by companies in the automotive and real estate sector in the city of Cuenca, in order to evaluate the implementation of control activities for the detection and prevention of money laundering by defining the degree of importance given by the automotive and real estate sector to the prevention of money laundering and compliance with the legal provisions issued by the control agency. Materials and Methods: We used structured surveys to 24 companies in the automotive and real estate sector in the city of Cuenca, the selection of these was made through a search on the website of the Superintendence of Companies according to the CIUU of each sector, in addition an unstructured interview was conducted with two compliance officers of two major companies in the automotive sector in the city. Results: Of a total of 24 companies surveyed, it was observed that according to the economic sector to which they belong, 33%, equivalent to 8 companies, belong to the real estate sector, and the remaining 67%, equivalent to 16 companies, belong to the automotive sector. In addition, 71% have indicated that they do comply with the minimum requirements established by the UAFE and the remaining companies, that is to say, 6 that represent 29%, do not comply with what was dictated

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